涉“五宗罪” 浦发银行西宁支行被央行罚款212.5万元
发布时间：2025-07-08 04:46:55 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论6月27日消息，中国人民银行西宁中心支行行政处罚信息公示表显示，上海浦东发展银行西宁分行被央行西宁中心支行警告并罚款212.5万元。据披露，该行主要涉及以下五项违法违规行为：1．超过期限或未向中国人民
。
6月27日消息，五宗罪中国人民银行西宁中心支行行政处罚信息公示表显示，涉浦上海浦东发展银行西宁分行被央行西宁中心支行警告并罚款212.5万元。发银罚款据披露，行西行被该行主要涉及以下五项违法违规行为：
1．超过期限或未向中国人民银行报送账户开立资料。宁支
2．未按规定履行客户身份识别义务。央行
3．与身份不明的五宗罪客户进行交易。
4．未按要求对金融消费者投诉进行正确分类，涉浦或者迟报、发银罚款漏报、行西行被谎报、宁支错报、央行瞒报投诉数据。五宗罪
5．未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的涉浦重要内容。
另外，发银罚款霍晓娟、白延秀、李毅东三人因对该行未按规定履行客户身份识别义务行为负有责任，分别被监管罚款3万元、1.5万元、3万元；
白建华因对该行与身份不明的客户进行交易行为负有责任，被监管罚款4万元；
马媛婷对该行未按规定履行客户身份识别义务的行为以及与身份不明的客户进行交易行为负有责任，被监管罚款7万元。
相关文章
进入“李欣时代”后，华润置地交出了今年上半年的成绩单。8月31日，华润置地发布的2022年中期业绩报告显示，今年上半年营业额728.9亿元，同比下降1.1%；计入投资物业评估增值后的股东应占溢利1062025-07-08
深圳提出建设“具有国际影响力的金融科技中心城市”：培育10家以上国际知名的Fintech领军企业
21世纪经济报道 记者辛继召 深圳报道 9月15日，深圳市地方金融监督管理局发布《深圳市金融科技专项发展规划2022-2025年）公开征求意见稿）》以下简称“《规划》”）。《规划》提出，力争到20252025-07-08
来源：大话固收资金池信托我们讨论过很多次了，但司法案例不多。在裁判文书网上输入“资金池信托”，搜索结果就只有一个，即北京金融法院于上个月作出的2022）京74民终417号判决书。温馨提示：我国并非判例2025-07-08
智通财经APP获悉，据知情人士透露，一些运往美国东北部的载有燃料等危险和其他安全敏感材料的列车已经停止，为周五即将发生的30年来首次全国性铁路罢工提前做准备。据了解，最北部的东海岸各州依赖铁路运输来补2025-07-08
作者/吕倩“大家都相信会走出低谷，但是在下个季度还是下个个季度走出），这个问题）短期内需要的就是密切关注，做好准备。”11月23日，小米发布2022年第三季度财报，小米总裁王翔在财报电话会上如此形容如2025-07-08
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）2025-07-08
最新评论