因向客户预估基金投资业绩等，中信证券南京某营业部员工收警示函
发布时间：2025-07-09 09:01:03 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！银柿财经江苏监管局对王欣采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。7月1日，中国证监会江苏监管局网站发布一则关于对王欣采取出具警
。
炒股就看，因向预估业绩营业权威，客户专业，基金京某警示及时，投资全面，等中助您挖掘潜力主题机会！信证
银柿财经
江苏监管局对王欣采取出具警示函的券南行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。工收
7月1日，因向预估业绩营业中国证监会江苏监管局网站发布一则关于对王欣采取出具警示函行政监管措施的客户决定。警示函内容显示，基金京某警示王欣在股份有限公司南京双龙大道营业部任职期间，投资在基金销售过程中存在向客户预估基金投资业绩等情况，等中上述情形不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第十条的信证规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的券南规定，江苏监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：中国证监会江苏监管局
相关法规：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条：证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单位）负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。
相关文章
张雷与黄如论之间的羁绊，又进一步加深了。五个月前，黄如论斥资近5000万元，从张雷手中买到了一张代建的“船票”。如今，他的两个儿子，又以“换股”的方式，登上了张雷物业上市平台的船。11月21日晚间，第2025-07-09
新浪科技讯 9月8日下午消息，新浪科技从消息人士处独家了解到，乐视超级电视的运营主体乐融致新改名前为乐视致新）正计划独立寻求融资。在今天的乐视发布会上，乐融致新智能生态副总裁李晓伟透露，乐视超级电视当2025-07-09
市银行中报透露银行理财子公司的良好发展势头。其中，多家银行理财子公司净资产规模超百亿元，理财产品规模超万亿。在这背后是居民的理财产品配置偏好比较集中，且相对保守。“对于银行才来说，我们的客群的特征，经2025-07-09
北向资金日内小幅净卖出0.87亿元 招商银行净卖出2.78亿元
新浪财经公众号 24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注sinafinance）2025-07-09
澎湃新闻记者 庞静涛8月30日晚间，中骏集团控股01966.HK）发布2022年中期业绩。期内，公司实现收入153.85亿元，同比下降24.53%。其中，租金收入2.67亿元，同比增加28.97%。利2025-07-09
深圳前海出台新型研发机构管理办法 单家机构最高可获每年1000万元支持
南方财经全媒体见习记者 陈思琦 深圳报道 9月7日，《深圳市前海深港现代服务业合作区管理局支持新型研发机构管理办法试行）》以下简称《办法》）正式印发，支持企业、港澳高校、港澳研发中心在前海设立新型研发2025-07-09
最新评论